カブドットコム証券が証券取引等監視委員会より勧告!
カブドットコム証券が証券取引等監視委員会より勧告!
証券取引等監視委員会は2015年(平成27年)5月15日に検査結果に基づき、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して行政処分を行うよう勧告したと発表しました。
事実関係の主な内容は以下の通りです。
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証券取引等監視委員会による勧告について
事実関係の主な内容は以下の通りです。
- (1)システム障害の管理が極めて不適切な状況
- (2)システム開発の管理の不備
- (3)内部監査が機能していない状況
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証券取引等監視委員会による勧告について